润丰股份: 东北证券股份有限公司关于山东潍坊润丰化工股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告-天天最新

                东北证券股份有限公司

(相关资料图)

           关于山东潍坊润丰化工股份有限公司

保荐机构名称：东北证券股份有限公司          被保荐公司简称：润丰股份

保荐代表人姓名：刘俊杰                联系方式：021-20361009

保荐代表人姓名：王振刚                联系方式：021-20361009

   一、保荐工作概述

                项目                       工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                          是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                       0次

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方

占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制              是

度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                          是

                                   每月取得并审阅募集资金

（1）查询公司募集资金专户次数

                                   专户对账单

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                   是

（1）列席公司股东大会次数                             0次

（2）列席公司董事会次数                              0次

（3）列席公司监事会次数                              0次

（1）现场检查次数                                 1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                        是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                        无

（1）发表专项意见次数                               13 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                       不适用

（1）向本所报告的次数                                0次

（2）报告事项的主要内容                              不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                          不适用

（1）是否存在需要关注的事项                              否

（2）关注事项的主要内容                              不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                          不适用

（1）培训次数                                    1次

（2）培训日期                               2022 年 9 月 1 日

                                 上市公司再融资、规范运

                                 作、股份变动管理、募集

（3）培训的主要内容

                                 资金管理、信息披露等内

                                 容

   二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

               事项               存在的问题       采取的措施

                                  无             不适用

财、财务资助、套期保值等）

心技术等方面的重大变化情况）

   三、公司及股东承诺事项履行情况

                                  是否履行    未履行承诺的原

           公司及股东承诺事项

                                    承诺    因及解决措施

   四、其他事项

      报告事项                        说明

                       （1）2022 年 3 月 22 日，中国证券监督管理委员

                   会天津监管局向东北证券股份有限公司（以下简称“东

                   北证券”）天津分公司出具了《关于对东北证券股份有

                   限公司天津分公司采取出具警示函措施的决定》

                                       （津证

机构或者其保荐的公司采取监管措施 公司存在以下行为：一是新营业场所开业前，未按规定

的事项及整改情况           申请换发《经营证券期货业务许可证》；二是存在不具

                   备基金从业资格人员违规参与基金销售活动的情况；

                   三是参与基金销售的人员承担与基金销售活动有利益

                   冲突的岗位职责，天津证监局对其采取了出具警示函

                   的行政监管措施。

  收到上述监管函件后，东北证券已严格按照监管

要求完成整改工作，并向监管机构报送整改报告。

  （2）2022 年 6 月 29 日，中国证券监督管理委员

会吉林监管局出具《关于对东北证券股份有限公司采

取责令改正措施的决定》（吉证监决[2022]5 号），该决

定指出，东北证券存在以下行为：一是在部分证券交易

单元租用协议未明确约定提供研究成果义务的情况

下，将部分证券交易席位租赁收入确认为投资咨询业

务收入；二是未在 2021 年年报中披露投资咨询业务收

入变动异常的原因。吉林证监局决定对东北证券采取

责令改正的行政监管措施。

  收到上述监管函件后，东北证券已严格按照监管

要求完成整改工作，对《2021 年年度报告》相关项目

进行更正，并按要求向监管机构报送整改报告。

  （3）2022 年 6 月 29 日，中国证券监督管理委员

会福建监管局出具《关于对东北证券股份有限公司晋

江世纪大道证券营业部采取出具警示函行政监管措施

的决定》

   （[2022]35 号）

              ，该决定指出，东北证券晋江世

纪大道证券营业部个别员工存在与客户约定分享投资

收益、替客户办理证券交易的行为，决定对营业部采取

出具警示函的行政监管措施。

  收到上述监管函件后，东北证券已严格按照监管

要求完成整改及问责工作，并向监管机构报送了整改

报告。

  （4）2022 年 8 月 5 日，中国证券监督管理委员会

上海监管局出具《关于对东北证券股份有限公司上海

证券研究咨询分公司采取责令改正措施的决定》

                    （沪证

监决[2022]82 号）。该决定指出，东北证券上海证券研

究咨询分公司在尚未取得换发经营证券业务许可证的

情况下已在新营业场所开业，决定对其采取责令改正

的行政监管措施，要求 3 个月内完成整改并提交书面

整改报告。

  收到上述监管函件后，东北证券已严格按照监管

要求完成整改及问责工作，并向监管机构报送了整改

                报告。

   （以下无正文）

（此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于山东潍坊润丰化工股份有限公司

  保荐代表人：

            刘俊杰         王振刚

                         东北证券股份有限公司

                              年   月   日

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